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足球比分直播{}证监会:拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月

文章来源:比分直播{}作者:足球比分直播{} 发布时间:2019-11-11 字体:

中新網10月9日電 據證監會官方微博消息,2015年8月中旬,證監會組織部分派出機構對25家證券、基金、期貨經營機構(含相關子公司)的信息技術係統[管理 的拚音:guǎn lǐ]及運行[安全 的拚音:ān quán]等事項進行了專項現場檢查。

檢查發現,部分機構落實《關於加強證券公司信息係統外部接入管理的[通知 的拚音:tōng zhī]》(證監辦發〔2015〕35號)、《關於清理整頓違法從事證券[業務 的拚音:yè wù]活動的[意見 的英 文:remark]》(證監會公告〔2015〕19號)不認真、不深入,存在前期自查中漏報涉嫌配資賬戶,或者部分[產品 的英 文:product]下設子單元違規進行證券交易等[問題 的英 文:foul-ups],嚴重違反證監會“了解你的[客戶 的英 文:customer base]”等監管規定■足球比分直播客服■。對此,證監會決定:擬對3家證券公司暫停新開證券賬戶1個月的行政監管措施,對1家基金子公司采取責令改正並暫停辦理特定客戶資產管理[計劃 的英 文:plan]備案6個月的行政監管措施,對1家基金公司、2家基金子公司采取責令改正並暫停辦理特定客戶資產管理計劃備案3個月的行政監管措施。另外,對存在違規問題的1家期貨公司風險子公司,期貨業協會將采取自律懲戒措施。證券期貨經營機構要認真落實證監會的監管規定和監管要求,對自身存在的違規問題、不規範問題,要繼續全麵深入查找原因,認真自查整改。

從檢查結果看,目前證券期貨經營機構信息技術係統總體安全、運行穩定。但檢查也發現,各機構信息係統軟件[開發 的英 文:developing]及數據管理存在[一些 的拚音:yī xiē]風險隱患,且不同程[度 的拚音: dù]地存在一些一般性合規問題。對此,全行業要保持高度警覺,采取行之[有效 的英 文:valid]措施,提高風險控製、合規管理的意識和能力。(中新網證券頻道)

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